- 公司簡(jiǎn)介
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實(shí)施機關(guān):中國證監會(huì )重慶證監局
類(lèi)別：監管措施
時(shí)間：2022-10-25
文號：[2022]35號
情況簡(jiǎn)介：公司未嚴格落實(shí)關(guān)聯(lián)交易審批和信息披露制度，總經(jīng)理缺位且違規授權曲某國實(shí)際履行相關(guān)職責，重慶證監局作出責令改正措施的決定。
類(lèi)別：監管措施
時(shí)間：2022-08-02
文號：[2022]26號
情況簡(jiǎn)介：公司CTP次席交易系統發(fā)生委托報單異常，未按規定及時(shí)向重慶證監局報告，重慶證監局出具警示函。
類(lèi)別：監管措施
時(shí)間：2021-11-19
文號：[2021]43號
情況簡(jiǎn)介：子公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，關(guān)聯(lián)交易管理存在管理不足，重慶證監局要求子公司整改。
類(lèi)別：監管措施
時(shí)間：2018-09-19
文號：[2018]26號
情況簡(jiǎn)介：公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，投資者人數、信息披露等存在管理不足，重慶證監局要求子公司整改。
類(lèi)別：監管措施
時(shí)間：2018-10-18
文號：[2018]30號
情況簡(jiǎn)介：子公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，合同管理等存在管理不足，公司未能有效管控，重慶證監局要求公司整改，子公司暫停新增資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)6個(gè)月。
類(lèi)別：監管措施
時(shí)間：2017-12-12
文號：[2017]27號
情況簡(jiǎn)介：公司投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中存在管理不足，時(shí)任首席風(fēng)險官負有責任，重慶證監局要求公司整改。
類(lèi)別：監管措施
時(shí)間：2017-11-23
文號：[2017]18號
情況簡(jiǎn)介：公司在開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)、內部控制、材料報送等方面存在管理不足，重慶證監局要求公司整改。
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實(shí)施機關(guān):中國期貨業(yè)協(xié)會(huì )
類(lèi)別：紀律懲戒
時(shí)間：2019-04-23
文號：中期協(xié)字[2019]44號
情況簡(jiǎn)介：子公司在開(kāi)展風(fēng)險管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，合作套保業(yè)務(wù)賬戶(hù)管理、業(yè)務(wù)隔離等存在管理不足，中期協(xié)要求子公司整改。
類(lèi)別：紀律懲戒
時(shí)間：2019-04-23
文號：中期協(xié)字[2019]45號
情況簡(jiǎn)介：子公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，投資者人數、交易執行等存在管理不足，中期協(xié)要求子公司整改。
類(lèi)別：紀律懲戒
時(shí)間：2017-11-24
文號：中期協(xié)字[2017]96號
情況簡(jiǎn)介：子公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過(guò)程中，部分人員從業(yè)資質(zhì)、部分產(chǎn)品風(fēng)險分級等存在管理不足，中期協(xié)要求子公司整改。